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    MaRisk Compliance – Was müssen Sie in der Praxis beachten?

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    München & Leipzig 09.10.2019

    Frankfurt & Stuttgart 03.12.2019

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    Zielgruppe:

    > Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen.
    > Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
    > Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

    Ihr Nutzen:

    > Agiles Compliance Management in der Praxis
    > Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen
    > MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

    Seminarprogramm:

    Agiles Compliance Management in der Praxis

    > Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
    > MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
    > Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
    > „Red Flags“: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
    > Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
    > Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

    Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen

    > Das Three Lines of Defence-Modell:
    – Schnittstelle Compliance und Interne Revision
    – Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
    > IT-Compliance: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) und an den ISB
    > Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten

    MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

    > IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
    > MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
    > Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
    – InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen des Compliance Officers zur Vergütungspolitik
    – Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
    – Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
    > Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?

    Alle weiteren Informationen, so wie viele weitere Informationen zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.

    Sie wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team hilft Ihnen jederzeit weiter: 089/452 429 70 100

    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring
    Deutschland

    fon ..: 089 4524 2970 100
    fax ..: 089 4524 2970 299
    web ..: https://www.sp-unternehmerforum.de
    email : as@sp-unternehmerforum.de

    Vorsprung in der Praxis

    Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

    Gemeinsam Lösungen erarbeiten
    Ohne Umwege Chancen sichern
    Erfahrungen austauschen

    Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

    Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
    Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

    Pressekontakt:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring

    fon ..: 089 4524 2970 100
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